历代风云五千年 第210集：明朝黄册制度与户籍巅峰

黄册制度：明太祖朱元璋构建的户籍与土地控制体系

一、制度缘起：元末乱局下的统治根基重构

元朝末年，持续数十年的战乱使中原大地陷入“土地荒芜，人烟断绝”的残破局面。至正二十七年（1367年），朱元璋尚未登基便已意识到：“丧乱之后，中原草莽，人民稀少，所谓田野辟，户口增，此正中原今日之急务。”（《明太祖实录》卷二六）元朝“四等人制”与“驱口制度”造成的户籍体系崩溃，加之元末流民起义对旧有秩序的冲击，使明初朝廷面临严峻的统治危机——据洪武元年（1368年）统计，全国在籍人口仅余1600万左右，不足宋宣和年间的三分之一，大量土地被豪强隐占，赋税征收体系濒临瘫痪。

朱元璋出身底层，深知“户口者，国家之根本”（《皇明祖训》）。他借鉴宋朝“版籍”与元朝“户帖”的登记经验，于洪武三年（1370年）先在江南试点“户帖制”，令户部“籍天下户口，每户给以户帖”，登记内容包括户主姓名、籍贯、丁口、田产等，由户部与地方各存一份。户帖制作为黄册制度的雏形，首次在明初实现了“逐户核田”的尝试，但因缺乏基层组织支撑，难以应对人口流动与土地变更问题。至洪武十四年（1381年），随着全国统一格局的形成，朱元璋正式颁布《赋役黄册》，以里甲制为骨架，构建起中国古代史上最严密的户籍与土地管理体系。

二、制度设计：里甲编制与黄册登记的精密运作

（一）里甲制：基层控制的组织基础

黄册制度的核心在于将全国人口纳入“里甲”层级管理。朱元璋规定：“以一百一十户为里，推丁粮多者十户为长，余百户为十甲，甲十户，名全图。其不能十户或四五户，名半图。里各编一册，册首为总图。”（《大明会典》卷二十）里甲的编制以“丁粮多寡”为标准，确保富户承担基层管理职责：里长负责一里之内的户籍核查、赋役征派与纠纷调解，甲首则统领十户人家，每年轮流应役。这种“以民管民”的设计，既降低了政府管理成本，又通过利益绑定强化了基层控制。

里甲的空间范围与自然村落并不完全重合，而是根据田粮分布强行划分，目的是打破地方宗族对基层的垄断。如浙江嘉兴府“每里不过百里，每甲不过十余里”，但在实际操作中，常出现“一里跨两县”“一甲分三乡”的情况，这种碎片化划分正是朱元璋“强干弱枝”策略在户籍制度中的体现。

（二）黄册登记：从人户到资产的全景记录

黄册的登记内容堪称古代户籍的巅峰。每户户主需填写“乡贯、姓名、年龄、丁口、田宅、资产”，并详细记录家庭成员的身份（如军、民、匠、灶等户种）、婚姻状况及财产变动。以洪武二十四年（1391年）徽州府祁门县某户黄册为例，其格式如下：

一户 王阿李

贯 徽州府祁门县十西都民籍

年 五十六岁

丁口 男丁二：长男王贵，年二十八岁，成丁；次男王顺，年十五岁，幼丁

女口三：长女王秀，年三十岁，适本县民户张甲；次女王兰，年十七岁，未嫁；三女王菊，年九岁

田宅 民田三顷二十亩，坐落十西都三甲，东至山，西至河，南至道路，北至李乙田

瓦屋五间，草房三间，坐落本都正街

资产 牛二头，驴一头，农具若干，钞五十贯

此类登记不仅实现了“人户以籍为定”的管控，更通过资产明细为赋役征派提供了量化依据。黄册以黄纸为封面，故得名“黄册”，每十年重造一次，形成“旧管—新收—开除—实在”的四柱式记账体系，便于比对人口土地的动态变化。

（三）十年大造：黄册更新的国家工程

黄册的编造流程体现了明初行政效率的巅峰。每到造册之年（子、午、卯、酉年），户部先颁发空册至各州县，由里长组织甲首挨户核查，填写“清册供单”；州县汇总后制成“草册”，送府、布政使司审核；最终由布政使司将定本送户部，经户部侍郎亲自核验，若发现“字讹册污”或数据矛盾，即驳回重造。洪武二十年（1387年），浙江布政使司因黄册数据与鱼鳞图册不符，被户部驳回重造达17次之多，可见审核之严苛。

为存放黄册，朱元璋在南京后湖（今玄武湖）设立专门的黄册库，派国子监生员专职管理。据万历年间统计，后湖黄册库已存放历代黄册179万余册，占地面积达400余亩，形成“环湖皆册库，无隙地”的壮观景象。黄册库制定了严格的管理制度：每日派军丁巡逻，每年晾晒黄册以防霉变，非管理人员擅自进入者杖一百，这种档案保管标准在古代世界堪称独步。

三、制度配合：鱼鳞图册与黄册的经纬交织

黄册以“人户”为中心，解决了“谁来交税”的问题，而鱼鳞图册以“土地”为中心，回答了“在哪交税”的难题，二者如经纬般构成明朝赋役体系的双轨。洪武二十年（1387年），朱元璋下令“核天下土田”，派国子监生员赴各地丈量土地，按“随粮定区”原则，绘制土地平面图：

- 形制：图中土地形状酷似鱼鳞，故得名“鱼鳞图册”，每块田地标注四至、面积、业主姓名，旁注“民田”“官田”“屯田”等性质；

- 层级：以“都”为单位编制分图，以“县”为单位编制总图，甚至精确到“某丘田东至某山，西至某河，南至某家田，北至某路”；

- 作用：与黄册对照，可防止“有田无粮”“有粮无田”的弊端——若黄册显示某户人丁兴旺却田产寥寥，必是隐瞒土地；若鱼鳞图册显示某块土地业主不明，则需从黄册中追查人户。

以苏州府为例，洪武年间通过黄册与鱼鳞图册的配合，清查出隐田达2000余顷，占在册土地的15%。时任苏州知府陈宁推行“剥皮实草”之法，将隐田豪强悬尸示众，虽手段酷烈，却使苏州府税粮从元朝的80万石增至明初的280万石，成为天下税赋最重之地。这种“以人查田，以田定税”的机制，使明朝初年的国家财政收入较元朝增长近三倍，为洪武朝的大规模工程（如营建南京、北征蒙古）提供了物质基础。

四、制度影响：从经济复苏到社会控制

（一）赋役体系的规范化与国家能力提升

黄册制度的推行直接带来了明初经济的复苏。洪武十四年（1381年），全国在籍人口增至5987万，较元朝末年增长近四倍；耕地面积达387万顷，至洪武二十六年（1393年）更增至850万顷，超过唐宋巅峰。国家通过黄册精确掌握人丁与田产，使“赋税有常额，徭役有定数”——据《明史·食货志》记载，洪武朝每年征收麦米2943万石，丝棉麻139万匹，商税450万贯，较元朝中期分别增长170%、300%和210%。

黄册制度还强化了中央对地方的控制。朱元璋通过里甲制将百姓固定在土地上，规定“农业者不出一里之间，朝出暮入”（《大诰·乡民除患》），流动需持“路引”，违者治罪。这种“画地为牢”的管理模式虽抑制了商品经济，但在战后重建时期有效防止了流民问题，使明朝初年出现“宇内富庶，赋入盈羡”的景象。

（二）户籍世袭与社会结构的固化

黄册制度将全国人户分为“军、民、匠、灶”等世袭户种，其中军户世代从军，匠户服役于官营手工业，灶户负责制盐。这种“配户当差”的设计虽保障了国家劳役需求，却形成了封闭的社会结构——洪武二十六年（1393年），全**户达270万户，占总人口的12%，匠户23万户，灶户40万户，他们未经官府允许不得变更职业，婚姻也受户种限制。如江西景德镇的匠户“世守其业，非诏不得脱籍”，直至明末仍有“陶户二三百，皆籍隶官”的记载。

户籍世袭制与里甲制结合，形成了“父死子继，役皆永充”的恶性循环。永乐年间，山西军户李茂因不堪戍边之苦，率全家逃亡，被官府追捕后，“发戍云南金齿卫，子侄悉编军籍”（《明太宗实录》卷四三）。这种严苛的人身控制虽强化了统治，却为后世埋下隐患——明中期以后，大量军户、匠户逃亡，黄册登记的“军丁虚额”“匠户空名”现象日益严重，制度逐渐走向崩坏。

五、制度崩坏：从洪武严政到万历虚文

（一）土地兼并与户籍失真

正统年间（1436-1449年）后，随着商品经济发展，土地兼并日益剧烈。江南地区“豪民占田至七万顷”（《明英宗实录》卷一七七），而贫苦农民“产去而税存”，被迫逃离原籍。至正德年间（1506-1521年），全国隐田已达40%，黄册记载的田亩数较洪武朝减少200万顷。官员舞弊更使户籍数据严重失真——苏州府嘉定县在成化年间（1465-1487年）编造黄册时，“里长通同书手，将人户丁产任意增减”，甚至出现“百岁老人”与“三岁成丁”的荒唐记录。

（二）里甲**与管理失效

里甲制的核心在于“以富管贫”，但随着贫富分化加剧，里长一职逐渐成为负担。嘉靖年间（1522-1566年），浙江金华的里长“非富民不愿充，然富民充一役即破家”，因里长需代垫逃户赋税，甚至出现“鬻田产、卖子女以应役”的惨状。里甲组织的瘫痪使黄册编造流于形式，至隆庆年间（1567-1572年），许多州县的黄册“皆十年前旧本，略改数字以应命”，后湖黄册库所藏万历朝黄册，竟有40%是空白册或重复册。

（三）一条鞭法与黄册的边缘化

万历九年（1581年），张居正推行“一条鞭法”，将田赋、徭役、杂税合并，按田亩与丁口征收银两。这一改革使赋役征收从“以丁为主”转向“以田为主”，黄册的赋役依据功能被削弱，而鱼鳞图册的土地登记作用凸显。至明末，黄册已沦为“徒存其名”的档案，崇祯年间（1628-1644年），户部官员奏称：“黄册者，不过为查考故事而已，于赋役毫无干涉。”李自成起义军攻占南京后，后湖黄册库被焚毁大半，象征着这一延续200余年的户籍制度最终崩塌。

六、历史余响：黄册制度的遗产与启示

黄册制度虽在明末瓦解，却对中国古代户籍制度产生了深远影响：

- 制度借鉴：清朝初期沿用黄册格式，直至康熙年间“摊丁入亩”后才逐渐废除，但里甲制与保甲制仍保留了黄册的基层管理逻辑；

- 档案意识：后湖黄册库的管理经验为古代档案制度奠定了基础，其“分类存放、定期更新、责任到人”的原则，对现代档案管理仍有启示；

- 统治逻辑：黄册体现的“编户齐民”思想，将国家权力渗透到基层社会的每个细胞，这种“以户籍控天下”的治理模式，成为中国古代**集权的重要标志。

从本质上看，黄册制度是小农经济与**皇权结合的产物——它通过精密的户籍与土地登记，将农民束缚在土地上，确保国家对资源的垄断性汲取。然而，当商品经济突破自然经济藩篱，当土地兼并打破均田理想，这种僵化的制度必然走向崩溃。黄册的兴衰史，既是明朝由盛转衰的缩影，也是中国古代户籍制度从“控人”到“控税”转型的关键节点，其经验教训至今仍值得深思。