历代风云五千年 第208集：元朝四等人制与户籍歧视

元朝四等人制与户籍管理中的民族歧视体系

一、四等人制的形成背景与制度渊源

（一）蒙古征服的历史轨迹与民族格局

1206年成吉思汗统一蒙古各部后，开启了大规模的扩张进程。1234年灭金，1241年蒙古铁骑深入东欧，1258年灭阿拉伯阿拔斯王朝，1279年最终覆灭南宋，形成横跨欧亚的庞大帝国。在征服过程中，蒙古政权接触到多元民族群体：最早归附的西域诸族（畏兀儿、回回等）、华北的汉族与契丹、女真遗民，以及南方的南宋汉族群体。不同民族归附时间、文化传统与对蒙古政权的忠诚度差异，成为四等人制形成的现实基础。

蒙古传统的“黄金家族”血缘认同与草原游牧社会的等级观念，为民族分层提供了思想资源。同时，金朝统治中原时期推行的“女真、渤海、契丹、汉儿”等级制度，以及西夏对境内民族的差异化管理，也为元朝提供了制度参照。忽必烈建立元朝后，为巩固蒙古贵族统治，亟需一套能平衡各民族利益、强化族群壁垒的管理体系，四等人制由此应运而生。

（二）四等人制的法律化与户籍绑定

四等人制并非成文法中的明确条款，而是散见于《元典章》《通制条格》等政书中的政策实践。至元年间（1264-1294），朝廷通过一系列诏令将民族等级与户籍管理正式绑定：

- 蒙古人：作为统治民族，户籍归宗正府管理，享有“国族”特权；

- 色目人：包括西域各族、中亚人及部分欧洲人（如钦察人），因较早归附且擅长商业、技术，被蒙古人倚重，户籍由宣政院及地方官府双重管辖；

- 汉人：又称“汉儿”，指原金朝统治下的汉族、契丹、女真、渤海等族，户籍归户部统辖；

- 南人：原南宋统治下的汉族及南方少数民族，被视为最后征服的“亡宋遗民”，户籍管理最为严苛，由江南行中书省直接管控。

这种划分突破了传统中原王朝“内诸夏而外夷狄”的文化认同框架，代之以征服时序与族群出身为核心的政治等级，形成中国历史上罕见的制度化民族歧视体系。

二、四等人制在户籍管理中的具体实践

（一）户籍登记与身份区隔

元朝户籍制度实行“诸色户计”，即在职业户种（军户、匠户、民户等）之外，叠加民族等级属性。登记时，官府需在户籍册中明确标注“蒙古”“色目”“汉人”“南人”身份，甚至细化到具体部族（如色目人中的“畏兀儿”“回回”）。例如，1970年出土的《黑城户籍文书》显示，甘肃亦集乃路（今内蒙古额济纳旗）的户籍簿中，每户均注明民族成分，蒙古军户可免服杂泛差役，而汉人民户需承担沉重赋役。

不同民族的户籍档案由不同机构保管：蒙古宗王、贵族的户籍属宗正府“玉牒”系统，严禁汉人官员查阅；色目富商大贾的户籍由市舶司与地方官府共管；汉人与南人的户籍则归入州县“黄册”，但需定期向蒙古监察机构“肃政廉访司”报备。这种隔离式管理，从制度上固化了民族间的身份鸿沟。

（二）政治权利的等级分配

1. 入仕途径的民族限制

元朝官制中，中央政府的核心职位（如中书省丞相、枢密使）几乎全由蒙古、色目贵族担任。至元二年（1265）规定：“以蒙古人充各路达鲁花赤，汉人充总管，色目人充同知，永为定制。”达鲁花赤作为地方最高监临官，必须由蒙古人或少数亲信色目人担任，汉人、南人仅能担任副职。科举考试更凸显民族歧视。延佑复科（1315年）后，将进士录取分为左右两榜：蒙古、色目人考“右榜”，题目较易，录取名额各25人；汉人、南人考“左榜”，题目较难，录取名额各25人，但南人人口占全国八成以上，录取比例悬殊。如泰定元年（1324）进士榜，南人录取者仅占16%，且不得担任翰林国史院等清贵官职。

2. 司法特权的制度化

《元典章》规定：“蒙古人扎死汉人，杖五十七，征烧埋银；汉人扎死蒙古人，处死，征烧埋银。”若蒙古人因纠纷殴打汉人，汉人不得还手，只能向官府申诉，违者严惩。至元九年（1272）更明令：“禁汉人、南人、高丽人不得执持军器，凡有马者拘收。”汉人、南人私藏铁器超过一尺者，即按“谋反”论处。

（三）经济赋役的差异化负担

1. 赋税征收的民族倾斜

蒙古人作为“国族”，享有赋税优免权。至元十七年（1280）定制：蒙古军户仅需缴纳“四顷免税”外的少量税粮，而汉人民户需按亩缴纳夏税（丝料）、秋税（粮食），南人地区更需缴纳额外的“江南夏税”（以实物或银两征收）。据《元史·食货志》记载，江南地区的田赋比华北高出三倍，而南人地主需承担其中七成以上，蒙古、色目贵族的庄园则多获免税特权。

2. 手工业与商业的垄断控制

元朝官营手工业（如大都的织染局、兵器局）中，匠户按民族分设作坊：蒙古匠户担任监工，色目匠户负责技术核心（如回回炮制造），汉人、南人匠户则从事苦力劳动。商业领域，色目商人凭借“斡脱”（官商）身份垄断海外贸易，享有免税特权，而汉人、南人商人需缴纳3.3%的商税，且不得经营盐、铁等专卖商品。至元二十二年（1285），中书省甚至规定：“南人贸易至京师者，需由色目人作保，违者籍没货物。”

三、四等人制与多元户籍体系的冲突与融合

（一）与“诸色户计”的叠加效应

元朝户籍制度兼具民族分层与职业世袭双重特征，四等人制与“军户”“匠户”“站户”等职业户种交叉重叠，形成复杂的身份网络。例如，蒙古军户既属最高民族等级，又承担军事义务，享有土地与赋税优免；色目匠户因掌握技术被优待，但仍需世代服役于官营作坊；汉人军户则常被调往边疆，与蒙古、色目军队混编，既受民族压迫，又受军事控制。

这种叠加管理导致社会流动几近停滞。至元三十年（1293），江浙行省上报：“南人入仕者，率多百年未迁，而色目、蒙古人累岁超擢。”职业与民族的双重世袭，使元朝社会形成“金字塔式”的封闭结构，汉人、南人中的底层民众几乎永无改变身份的可能。

（二）民族混居地区的户籍管理困境

在华北与江南的民族混居区，四等人制的执行面临现实挑战。例如，大都（今北京）作为首都，聚集了蒙古贵族、色目商人、汉族士大夫与南人流民，户籍管理需平衡多元需求。朝廷为此设立“大都路蒙古人户提举司”“回回人户提举司”等专门机构，与普通州县户籍系统并行，但仍难以解决民族冲突。至大元年（1308），大都南城发生蒙古醉汉殴打南人儒生事件，引发数百名汉人太学生罢课抗议，最终以蒙古人仅受杖刑结案，凸显制度执行中的民族偏袒。

在边疆地区，四等人制与传统部族制度冲突更甚。云南行省的彝族、白族等少数民族，既被归入“南人”范畴，又需遵循本族“爨长制”，导致户籍登记混乱。至元二十七年（1290），云南行省左丞兀良合台奏报：“诸蛮杂处，蒙古、色目人少，汉法难行，宜以本俗法参治。”朝廷被迫允许部分边疆民族保留传统户籍管理方式，但仍规定“爨长需以蒙古名字入籍”，体现民族等级的强制渗透。

四、四等人制的历史影响与制度反思

（一）对元朝统治的双重作用

1. 短期稳定与统治合法性建构

四等人制通过赋予蒙古、色目人特权，迅速凝聚了统治阶层的向心力。蒙古贵族通过控制户籍管理中的人事权（如达鲁花赤的任命），确保地方政权掌握在亲信手中；色目人则因经济特权成为蒙古统治的坚定支持者，形成“蒙古—色目”统治同盟。这种制度设计在灭宋初期（1279-1300）有效压制了汉人的反抗，使元朝得以快速整合南北疆域。

2. 长期矛盾与统治危机

但民族歧视政策激化了社会矛盾。至元后期（1300年后），汉人、南人因科举受阻、赋役沉重而起义频发。1323年“棒胡起义”、1337年“增城起义”均以“驱逐胡虏”为口号，直指四等人制的不公。元末红巾军起义时，韩山童发布《讨元檄文》称：“贫极江南，富夸塞北”，深刻揭露了民族压迫下的经济失衡。四等人制非但未能巩固统治，反而成为元朝灭亡的重要诱因。

（二）对中国户籍制度的特殊影响

1. 打破传统户籍的文化认同逻辑

秦汉以来，中原王朝的户籍制度虽有贵贱之分（如唐代的士族与庶民），但核心是基于文化认同的“编户齐民”。元朝四等人制则以族群出身定尊卑，彻底颠覆了“以文化夷”的传统理念，使户籍成为民族压迫的工具。这种制度创新（或倒退）在中原王朝历史上绝无仅有，反映了游牧民族政权对农耕社会的特殊统治逻辑。

2. 为后世民族政策提供镜鉴

明朝建立后，朱元璋一方面废除四等人制，宣布“夷狄入中国则中国之”，试图恢复文化认同的户籍逻辑；另一方面又继承了元朝户籍的职业世袭制（如军户、匠户），并强化对边疆民族的“土司—流官”双重管理，某种程度上是对元朝制度的扬弃。清朝“旗民分治”政策（旗人户籍与汉人分离），也可视为对元朝民族隔离思想的变相继承，足见四等人制对后世户籍制度的深远影响。

（三）学术争议与历史评价

关于四等人制的性质，学界存在不同观点。日本学者内藤湖南曾提出“征服王朝论”，认为元朝的民族歧视是游牧政权统治农耕社会的必然产物；中国学者蔡美彪则强调，四等人制本质上是“阶级压迫的民族形式”，蒙古贵族与汉族地主阶级在剥削底层民众上存在共同利益。近年研究更关注制度执行的复杂性：如色目人中的底层民众（如驱口）同样受压迫，汉人官僚集团（如耶律楚材、许衡）在元朝政权中仍有一定话语权，说明四等人制的实践并非绝对僵化。

但不可否认的是，四等人制将民族差异制度化、法律化，在户籍管理中构建了一套系统的歧视体系，这在中国古代历史上是空前绝后的。它既反映了蒙古政权在文化整合上的失败，也揭示了**政体下身份制度的异化可能。当朱元璋在洪武元年（1368）下诏“复汉官之威仪，定户籍之正名”时，某种意义上正是对这种异化制度的历史反弹。

结语：四等人制的历史坐标

元朝四等人制与户籍管理的结合，是中国古代户籍制度发展中的特殊形态。它突破了传统户籍“定民之居，成民之事”的管理初衷，异化为民族压迫的工具，最终随元朝的覆灭而退出历史舞台。但这一制度所蕴含的“以族群分等级”的统治逻辑，对明清户籍制度仍留下隐秘的影响，直至近代民族国家观念兴起后才彻底终结。从历史长周期看，四等人制的兴衰印证了一个规律：任何基于身份歧视的户籍制度，虽可能收一时之效，终将因激化社会矛盾而被时代淘汰。